Article - Problems of Modern Economics

Koniagina M. N.
Chair of Economics, North-Western Institute of Management, Russian Academy of Economy and Public Service under the President of Russian Federation (Moscow), PhD (Economics), Professor

Implementation of innovative methods of struggle against illegal banking operations (Russia, St. Petersburg)

In the context of digital economic development the problem of illegal banking operations acquires particular importance. The aim of this article is to propose innovative approaches and methods to counteract the laundering of money acquired through criminal ways. In the process of research, methods of systematization and generalization, as well as the analytical approach have changed. As a result, the author describes activities of a credit organization under financial monitoring, and the received results are presented within the framework of unified methodology. The article suggests implementing informational analytic systems of contractor inspection and the scoring method at the time of signing agreements with the clients.

Key words: innovation, informational analytic systems, compliance control, corporate management, risk, scoring method

Pages: 183 - 187

Литература
1. Joseph, Lester. Suspicious Activity Reports Disclosure and Protection/ Lester Joseph // Money Laundering. 2007, September. Vol.55, # 5. P.2–11. — URL: https://www.justice.gov/sites/default/files/usao/legacy/2007/10/16/usab5505.pdf (дата обращения: 12.03.2018)
2. Конягина М.Н. Состояние и перспективы развития системы мониторинга качества корпоративного управления в банках // Финансы и бизнес. — 2010. — №3. — С.60–72.
3. Об уполномоченном органе по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Указ Президента Российской Федерации №1263 от 01.11.2001 г. — [Электронный ресурс]. — URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_33838/ (дата обращения: 30.03.2018)
4. О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Федеральный закон Российской Федерации №115 от 7 августа 2001 г.– [Электронный ресурс]. — URL: http://ivo.garant.ru/#/document/12123862/paragraph/92387:1 (дата обращения: 30.03.2018)
5. О специальных экономических мерах: Федеральный закон от 30.12.2006 № 281-ФЗ. — [Электронный ресурс]. — URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_64883/ (дата обращения: 20.03.2018)
6. О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Положение Банка России от 02.03.2012 №375-П. — [Электронный ресурс]. — URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128351/eeb5679e3c5ccae487c71b3bcf35b0463a558df9/ (дата обращения 29.04.2018)
7. Principles for enhancing corporate governance / Bank for International Settlements 2010 // Официальный сайт Базельского комитета по банковскому надзору. — [Электронный ресурс]. — URL: https://www.bis.org/publ/bcbs176.pdf (дата обращения: 1.03.2018)
8. Principles of Corporate Governance, OECD Publishing, Paris. URL: https://www.oecd-ilibrary.org/governance/g20-oecd-principles-of-corporate-governance-2015_9789264236882-en (дата обращения: 3.03.2018)
9. Прошунин М.М. Финансовый мониторинг как вид финансового контроля // Вестник Томского государственного университета. — 2010. — №330. — С.105–108.
10. Сюй Кайю. Китайско-российское сотрудничество в противодействии отмыванию денег: необходимость и перспектива // Актуальные проблемы экономики и права. — 2009. — №4. — С. 204–209.
11. Tarullo, Daniel K. Corporate governance and prudential regulation / Daniel K Tarullo // Официальный сайт Базельского комитета по банковскому надзору. — [Электронный ресурс]. — URL: https://www.bis.org/review/r140610c.pdf (дата обращения: 3.03.2018)
12. Феллаг Ш.М.Э.А., Левченко В.В. Зарождение новой профессии для борьбы с терроризмом и отмыванием денег // В сборнике: Приоритеты развития социо-гуманитарного знания, экономики и права: научная дискуссия и эксперименты Материалы международной научно-практической конференции / Под общ. ред. С.Е. Туркулец. — 2017. — С. 199–203.
13. Fituni L. Russia: Organised Crime and Money Laundering. — Journal of Money Laundering Control. 1998. vol. 1. #4. P. 360–373.
14. Фитуни Л.Л. Финансовый мониторинг // Межведомственная комиссия по профессиональной переподготовке и повышению квалификации государственных служащих федеральных органов исполнительной власти. — Москва, 2002.
15. Фитуни Л.Л. Бегство капитала в системе глобального перераспределения национальных богатств // Вестник Московского университета. Серия 6: Экономика. — 2000. — №3. — С. 18–33.
16. Фитуни Л.Л. Роль теневого международного движения капитала в условиях глобализации // Восток. Афро-Азиатские общества: история и современность. — 2000. — № 3. — С. 18–19.
17. Hampton, Alan. Sources of Information in a Financial Investigation / Alan Hampton // Money Laundering. 2007, September. Vol.55, # 5. P.48–54. — URL: https://www.justice.gov/sites/default/files/usao/legacy/2007/10/16/usab5505.pdf (дата обращения: 15.03.2018)
18. Hilaire, Alvin. The Imperative of Strong Corporate Governance for Financial Stability / Alvin Hilaire // Официальный сайт Базельского комитета по банковскому надзору. — [Электронный ресурс]. — URL: https://www.bis.org/review/r170818a.pdf (дата обращения: 12.03.2018)
19. Шашкова А.В. Борьба с легализацией незаконных доходов в контексте соблюдения конституционных прав граждан: монография. — М., 2013. — 167 c.
20. Шашкова А.В. Коррупция как проблема политической теории // Вестник МГИМО Университета. — 2015. — №6(45). — С. 64–73.
21. Шашкова А.В. Значение кодекса корпоративного управления Банка России 2014 г. // Вестник МГИМО Университета. — 2014. — №4(37). — С. 253–263.
22. Шашкова А.В. Отмывание денег и конституционные права // Вестник МГИМО Университета. — 2013. — №6(33). — С. 190–196.

Article in russian

Back to the issue content


Copyright © Problems of Modern Economics 2002 - 2024